截至2019年9月底,累计有13219家企业在新三板挂牌,其中中小企业占比94%,民营企业占比93%,6388家挂牌公司发行股票10516次,融资4911.39亿元。

证监会启动全面深化新三板改革。证监会新闻发言人常德鹏昨日介绍,新三板改革是全面深化资本市场改革的重要一环,将通过优化发行融资制度,完善市场分层,设立精选层,建立挂牌公司转板上市机制,加强监督管理,健全市场退出机制,完善摘牌制度等方式,促进新三板融资、交易、定价等市场功能有效发挥。

新三板自2013年正式运营以来,坚持服务创新型、创业型、成长型中小企业发展的市场定位,形成了一套有别于交易所市场的制度安排,初步成为资本市场服务中小企业和民营经济的重要平台。截至2019年9月底,累计有13219家企业在新三板挂牌,其中中小企业占比94%,民营企业占比93%,6388家挂牌公司发行股票10516次,融资4911.39亿元。

近年来,受市场规模、结构、需求多元等因素影响,新三板出现了一些新的情况和问题,如融资额下降、交易不活跃、申请挂牌公司减少、主动摘牌公司增加等。常德鹏指出,新三板市场作为新兴市场,一直处于探索完善中,经过早期爆发式增长,市场参与者逐步趋于理性,一些不适应资本市场要求的挂牌公司自然出清;同时,随着优质挂牌公司不断成长壮大,新三板现行市场分层、融资、交易、投资者适当性等制度安排难以满足其发展需求,多层次资本市场体系互联互通的有机联系仍不完善,迫切需要综合施策,深化改革,提升市场功能,激发市场活力,补齐服务中小企业的市场短板。

常德鹏表示,新三板改革的总体思路是:坚持服务中小企业发展的初心,坚持市场化、法治化方向,实现与交易所的错位发展;坚持多层次资本市场有机联系,打通中小企业成长壮大的市场通道,完善基础制度安排,促进融资、交易、定价等市场功能有效发挥;坚持建立健全适合中小企业特点的制度安排,为挂牌企业提供差异化精准服务,提高信息披露质量,严厉查处违法违规行为,防范市场风险,促进中小企业规范发展。

按照新三板改革的总体思路,证监会将重点推进五方面改革措施,一是优化发行融资制度,按照挂牌公司不同发展阶段需求,构建多元化发行机制,改进现有定向发行制度,允许符合条件的创新层企业向不特定合格投资者公开发行股票;持续推进简政放权,充分发挥新三板自律审查职能,提高融资效率、降低企业成本,支持不同类型挂牌企业融资发展。二是完善市场分层,设立精选层,配套形成交易、投资者适当性、信息披露、监督管理等差异化制度体系,引入公募基金等长期资金,增强新三板服务功能。三是建立挂牌公司转板上市机制,在精选层挂牌一定期限,且符合交易所上市条件和相关规定的企业,可以直接转板上市,充分发挥新三板市场承上启下的作用,实现多层次资本市场互联互通。四是加强监督管理,实施分类监管,研究提高违法成本,切实提升挂牌公司质量。五是健全市场退出机制,完善摘牌制度,推动市场出清,促进形成良性的市场进退生态,切实保护投资者合法权益。

常德鹏指出,通过改革,有利于新三板市场定位更加清晰,市场结构更加完备,差异化服务和监管机制更加符合中小企业特征和发展需求,市场功能得到有效发挥。促进多层次资本市场体系逐步完善,进一步服务实体经济高质量发展。下一步,证监会将坚持稳中求进的工作总基调,按照敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险和形成工作合力的要求,充分考虑新三板承受能力以及与资本市场其他板块的关系,积极推进新三板各项重点改革任务,抓紧制定相关制度规则,完善技术系统,尽快组织实施,切实防控风险,保障改革措施平稳落地,实现改革预期。

记者了解到,新三板改革举措涉及修订证监会规章及全国股转公司的规则指引、技术准备和人员配备等,规则从征求意见到最终落地,需要一个过程。全国股转公司将由党委主要负责人担任深化改革落地工作总牵头人,公司领导班子成员分别担任规则准备、技术准备、人员准备、市场准备、综合协调、新闻宣传等六个条线专项工作牵头人,全力将证监会党委关于新三板改革创新的要求落实到制度规则和业务方案的设计执行中。

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